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員工在其他機構兼職!金元證券西安灃惠南路營業部被責令改正

[摘要]違反了《合規管理辦法》第十條第一款、《廉潔從業規定》第四條第三款的規定。

  近期,陝西證監局網站先後公佈了關於對金元證券股份有限公司西安灃惠南路營業部、湯某採取責令改正措施的決定,關於對張某採取出具警示函措施的決定。

  經查,金元證券股份有限公司西安灃惠南路營業部存在經紀人在其他機構兼職,違規從事與所在營業部或者投資者合法利益相沖突的活動,營業部員工執業行為監測不到位,正在使用的辦公電腦MAC地址未錄入風險管理平台系統等違規問題,反映出營業部內部控制不健全,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(以下簡稱《合規管理辦法》)第六條第(四)項、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》(以下簡稱《廉潔從業規定》)第四條第一款、《證券公司內部控制指引》第七條第(一)項的規定。

  湯某作為營業部負責人,對營業部存在的上述違規行為負有直接責任,違反了《合規管理辦法》第十條第一款、《廉潔從業規定》第四條第三款的規定。

  陝西證監局決定對營業部、湯某採取責令改正的行政監管措施,該營業部、湯某應採取切實有效措施整改,並於收到本決定書之日起30日內向證監局提交書面整改報告。

  在關於對張某採取出具警示函措施的決定中提到,經查,張某在作為金元證券股份有限公司西安灃惠南路營業部(以下簡稱營業部)經紀人期間,同時入職深圳市小牛基金銷售有限公司擔任高級理財經理,並向營業部客户推薦非金元證券股份有限公司發行或代銷的金融產品,從事與所在營業部或者投資者合法利益相沖突的活動,違反了有關規定。

  陝西證監局決定對張某採取出具警示函的監督管理措施,其應認真學習相關法律法規規定,規範執業行為,妥善做好相關客户服務工作,化解因違規行為導致的客户投訴糾紛。 華商報記者 黃濤



來源:華商網-華商報

編輯:曹靜

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